駐馬店網(wǎng)訊（記者 蔣丹陽 通訊員 趙 瀅）連日來，新蔡農(nóng)商銀行以“合規(guī)行動(dòng)”為抓手，堅(jiān)持“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”的工作原則，在學(xué)習(xí)教育、完善制度、人員管理方面下功夫，筑牢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防線，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
        注重教育引導(dǎo)，強(qiáng)化合規(guī)導(dǎo)向。該行以“周末課堂”為載體，加強(qiáng)對(duì)員工的教育培訓(xùn)，定期組織開展易出錯(cuò)細(xì)節(jié)、高頻差錯(cuò)點(diǎn)、柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范和合規(guī)管理專題培訓(xùn)，不斷豐富員工理論知識(shí)儲(chǔ)備，提升思想認(rèn)識(shí)水平。圍繞廉潔從業(yè)制度規(guī)定、違紀(jì)違法警示案例等內(nèi)容，開展廉潔教育培訓(xùn)，增強(qiáng)員工廉潔自律意識(shí)，堅(jiān)持合規(guī)導(dǎo)向，防范各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。目前，該行已組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)30多次，開展警示教育4次，組織考試7次，覆蓋率達(dá)100%。
        完善內(nèi)控制度，強(qiáng)化過程把控。該行認(rèn)真開展制度“廢改立”工作，對(duì)不適用制度及時(shí)廢止，對(duì)不完善制度查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步規(guī)范制度體系建設(shè)，完善內(nèi)部管理體系和運(yùn)行機(jī)制，共梳理規(guī)章制度25項(xiàng)，其中修訂2項(xiàng)、新建23項(xiàng)。始終堅(jiān)持問題導(dǎo)向和治本整改原則，對(duì)照法律法規(guī)，查合規(guī)文化建設(shè)問題；對(duì)照監(jiān)管政策規(guī)定，查內(nèi)部規(guī)章制度缺陷；對(duì)照內(nèi)部管理要求，查操作行為漏洞；對(duì)照員工從業(yè)行為規(guī)范，查個(gè)人行為失范，提高自我管控能力，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控案防工作良性循環(huán)。
        狠抓員工管理，強(qiáng)化監(jiān)督管理。該行不斷健全員工行為排查制度，定期開展員工行為排查，加強(qiáng)員工行為動(dòng)態(tài)管理，定期通過座談交流、走訪客戶等方式，多形式、多渠道了解員工行為動(dòng)向，最大限度防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。引導(dǎo)員工主動(dòng)參與合規(guī)工作，簽訂承諾書，遠(yuǎn)離各類違規(guī)活動(dòng)，充分營造良好的合規(guī)氛圍；明確員工基本行為規(guī)范，禁止不規(guī)范行為，引導(dǎo)員工承擔(dān)崗位職責(zé)，主動(dòng)識(shí)別和化解經(jīng)營管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。目前，該行已開展員工行為排查2次、簽訂承諾書1500多份。