據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)公告不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)私募機(jī)構(gòu)違法罰沒(méi)金額已達(dá)4340萬(wàn)元，其中僅7月份就達(dá)2569萬(wàn)元。

操縱市場(chǎng)違法行為遭嚴(yán)打

7月2日，深圳錚峰巨業(yè)投資有限公司控股股東、董事長(zhǎng)吳毅健因三年前的操縱證券市場(chǎng)行為被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)共計(jì)2559萬(wàn)元。

此次處罰，是2019年下半年私募處罰第一單。根據(jù)行政處罰決定書顯示，吳毅健在2016年2月2日至6月3日期間實(shí)際控制使用25個(gè)人名下的25個(gè)賬戶，先后操縱“豐華股份”、“拓日新能”、“粵水電”、“澳柯瑪”、“海信科龍”5只股票的股價(jià)。

吳毅健主要涉及“對(duì)倒交易”違規(guī)行為，在具體涉案期間，吳毅健既有在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行標(biāo)的股票交易的行為，也有在盤中集中資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行高價(jià)申報(bào)，連續(xù)買賣標(biāo)的股票的行為，且在短期拉抬股價(jià)后大量賣出。

但吳毅健申辯表示本人并無(wú)任何操縱證券市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)，而是秉持趨勢(shì)投資策略，故而在操作上具有“快速建倉(cāng)、快速調(diào)整、快速出貨”的風(fēng)格，并非為了操縱股價(jià)。

對(duì)此申辯，證監(jiān)會(huì)并不予以采納，認(rèn)定吳毅健操作手法并非偶然、零星發(fā)生，而是在涉案期間反復(fù)、大量出現(xiàn)，足以印證吳毅健具有操縱股價(jià)意圖。最終，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收吳毅健違法所得1279.5萬(wàn)元，并處以1279.5萬(wàn)元的罰款，共計(jì)罰沒(méi)2559萬(wàn)元。

同日，另一張“紅牌”直指時(shí)任西藏東成投資管理有限公司副總經(jīng)理，成都立華投資有限公司交易員的丁貴元。

丁貴元主要是因“老鼠倉(cāng)”違規(guī)交易遭罰。行政處罰決定書顯示，交易員丁貴元負(fù)責(zé)長(zhǎng)安基金旗下專戶 理財(cái)產(chǎn)品“長(zhǎng)安東成1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”一子賬戶的投資決策及交易。2014年8月份至2015年4月份期間，丁貴元知悉并利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)股票交易，操作其名下的個(gè)人證券賬戶，趨同其負(fù)責(zé)的東成1號(hào)子賬戶交易相關(guān)股票。趨同交易成交金額達(dá)3383.12萬(wàn)元，最終趨同交易反虧10萬(wàn)元。

因此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定丁貴元構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易股票行為，被責(zé)令改正，并被處10萬(wàn)元罰款。

7月份證監(jiān)會(huì)連出兩張“紅牌”，再次明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)私募領(lǐng)域違法行為的嚴(yán)打決心。

對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，監(jiān)管趨嚴(yán)是業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)同的事實(shí)，這也有利于私募行業(yè)在規(guī)范中發(fā)展，目前私募機(jī)構(gòu)正逐漸走向合規(guī)合法化，并通過(guò)各種合規(guī)風(fēng)控方式杜絕違法違規(guī)行為。

年內(nèi)罰沒(méi)金額達(dá)到4340萬(wàn)元

事實(shí)上，早在今年年初，已有兩張罰單指向私募機(jī)構(gòu)。今年1月份，曾經(jīng)的2016年私募冠軍蘇思通因?yàn)椴倏v云煤能源等5只股票的股價(jià)被證監(jiān)會(huì)處罰。藍(lán)海思通作為蘇思通直接負(fù)責(zé)主管企業(yè)，被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定公司利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒、尾盤拉抬等方式影響“云煤能源”等5只股票價(jià)格和交易量，行為已違反關(guān)于禁止操縱證券市場(chǎng)的規(guī)定，已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為。

因此，證監(jiān)會(huì)對(duì)藍(lán)海思通沒(méi)收違法所得513.7萬(wàn)元，并處以1227.4萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員蘇思通給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)證監(jiān)會(huì)公告數(shù)據(jù)顯示，今年年內(nèi)私募機(jī)構(gòu)罰沒(méi)金額已達(dá)4340.1萬(wàn)元。早在今年年初，證監(jiān)會(huì)就發(fā)布了“2018年證監(jiān)稽查20起典型違法案例”，其中一起私募基金從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”遭嚴(yán)懲成為典型案例。對(duì)于這類私募違法行為，證監(jiān)會(huì)多次明確表態(tài)，私募機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員必須樹立合規(guī)守約意識(shí)，不得突破法律底線，損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益。（王思文）