業(yè)內(nèi)專家詳解黨員干部證券投資行為紅線

不得利用職權(quán)獲取股市內(nèi)幕信息

近日,中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站刊發(fā)文章稱,證券市場是我國社會主義市場經(jīng)濟體系的重要組成部分,黨員干部將其合法財產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場,是對國家建設(shè)的支持。黨員干部可以從事正當(dāng)?shù)淖C券交易活動,但是不能違反有關(guān)規(guī)定。

隨著經(jīng)濟發(fā)展,越來越多的人投身于股市,一些黨員干部也不例外。黨員干部炒股應(yīng)該注意哪些問題?《法制日報》記者對此進(jìn)行了采訪。

黨員干部合法炒股 支持國家經(jīng)濟建設(shè)

黃偉(化名)在某地級市機關(guān)工作,已炒股20多年。他的妻子在事業(yè)單位工作,夫妻二人平時習(xí)慣把閑散資金投入股市,利用休息時間打理。

據(jù)黃偉介紹,他初次接觸股市時,炒股的人并不多,自己算是周圍人中第一個吃螃蟹的。20多年來,黃偉經(jīng)歷過數(shù)次股市漲跌。在幾年前的一次股市低谷中,他的大部分資金被套住,女兒結(jié)婚的婚房首付也只能暫時讓男方家里全部承擔(dān)。

“炒股肯定是有風(fēng)險的,我們炒股也并不是為了賺大錢,就是作為一種日常投資理財?shù)姆绞健?rdquo;黃偉說。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,炒股受到相應(yīng)約束的主要包括兩類人員:一類是黨員干部,即具有中國共產(chǎn)黨黨員身份的干部,適用《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》。

還有一類是黨政機關(guān)工作人員,是指黨的機關(guān)、人大機關(guān)、行政機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)中的工作人員。依照公務(wù)員制度管理的事業(yè)單位,具有行政管理職能和行政執(zhí)法職能的企業(yè)、事業(yè)單位,以及工會、共青團、婦聯(lián)、文聯(lián)、作協(xié)、科協(xié)等群眾團體機關(guān)中的工作人員；各級黨政機關(guān)、工會、共青團、婦聯(lián)、文聯(lián)、作協(xié)、科協(xié)等群眾團體機關(guān)所屬事業(yè)單位中的工作人員,適用《關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》。

北京大學(xué)廉政建設(shè)研究中心副主任莊德水認(rèn)為,規(guī)范黨員干部的炒股行為,并不是一味限制所有的黨員干部炒股,而是要實事求是根據(jù)市場經(jīng)濟發(fā)展需要和推動廉潔自律的有關(guān)要求來操作。炒股本身是一種金融投資活動,除了特殊崗位的黨員干部之外,一般黨員干部都可以參與這些投資行為。

“黨員干部投資股票本身是合法合規(guī)的。黨員干部炒股,既是一種投資行為,能獲得合法收益,同時也是對國家經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)發(fā)展的一種支持。如果完全禁止黨員干部炒股,不符合市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律,也不利于市場經(jīng)濟的發(fā)展。”莊德水說。

據(jù)了解,1993年10月,中共中央、國務(wù)院曾發(fā)布《中共中央、國務(wù)院關(guān)于反腐敗斗爭近期抓好幾項工作的決定》,其中明文禁止黨政機關(guān)縣處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部買賣股票。1997年出臺的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》規(guī)定,“不準(zhǔn)違反規(guī)定買賣股票”。2001年,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》,明確提出,黨員干部將其合法財產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場,是對國家建設(shè)的支持。

“黨員干部也有正常的生活需求,他們應(yīng)該和普通人一樣,可以將富余資金和存款通過股市實現(xiàn)增值保值,對財富進(jìn)行合理合法的處理。黨員干部只要通過正當(dāng)合法的途徑進(jìn)入股市,是完全沒有問題的。”國家行政學(xué)院教授竹立家說,關(guān)鍵在于黨員干部炒股務(wù)必遵守相關(guān)規(guī)定,按照規(guī)范和程序進(jìn)入股市并開展投資行為。

劃出投資行為紅線 減少發(fā)生腐敗可能

劉新(化名)剛成為一名公務(wù)員,還沒定崗。上學(xué)期間,為了對理財有更多的認(rèn)識,懂得如何更好地管理收入,加上在網(wǎng)上買基金很方便,劉新每個月會從生活費中取出800元購買基金。

劉新告訴記者,在成為公務(wù)員之后,自己認(rèn)真學(xué)習(xí)了關(guān)于黨員干部投資證券等行為的有關(guān)規(guī)定,今后一定不觸碰紅線。

據(jù)了解,《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》以及《關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》等為黨員干部證券投資行為劃出了紅線,具體包括:“收送有價證券、股權(quán)”“違規(guī)擁有非上市公司股份”“違規(guī)在國外投資入股”“內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息”“公款或者違規(guī)借用資金炒股”“隱瞞個人持股情況”“特定人群買賣股票”。

莊德水認(rèn)為,對具有特定職權(quán)在特定崗位工作的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部炒股行為進(jìn)行限制,從黨風(fēng)廉政建設(shè)角度來看,具有特別的意義。從近年來查處的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違紀(jì)違規(guī)違法案件來看,有的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部通過收受干股、透露股市內(nèi)幕信息等方式謀取私人利益。

“規(guī)范黨員領(lǐng)導(dǎo)干部炒股行為,是促進(jìn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的重要內(nèi)容,也是黨風(fēng)廉政建設(shè)的應(yīng)有之義。規(guī)范炒股行為也有利于減少黨員領(lǐng)導(dǎo)干部發(fā)生腐敗行為的可能性,從源頭防范不良金融資產(chǎn)的出現(xiàn)；還有利于凈化黨內(nèi)政治生態(tài),規(guī)范黨員干部日常行為,特別是日常的投資行為、決策行為。”莊德水說。

竹立家認(rèn)為,對黨員干部投資股市的行為劃出紅線非常有必要。如果某些黨員干部的工作與股市存在某種聯(lián)系,就必須對其炒股行為加以限制。

如實填報炒股信息 避免獲取不當(dāng)利益

在北京某機關(guān)工作的趙誠(化名)告訴記者,雖然根據(jù)相關(guān)規(guī)定并沒有禁止黨員干部炒股,但因為股市存在一定風(fēng)險,如果操作不當(dāng)可能會賠錢,而不少黨員干部收入并不高,所以他所認(rèn)識的黨員干部對炒股都比較謹(jǐn)慎,目前還未發(fā)現(xiàn)有同事投資股票。

“黨員干部炒股還應(yīng)該注意一個問題。股市開盤和收盤時間基本都是上班時間,黨員干部不能因為過分關(guān)注股市而影響本職工作。炒股需要投入的不僅是財力,還有時間和精力。股市的漲跌會影響到股民的情緒,黨員干部過分關(guān)注股市可能會影響工作狀態(tài),甚至造成工作失誤。”趙誠說。

一位資深股民認(rèn)為,黨員干部也是普通人,一樣可以炒股,但不能利用手中的職權(quán)打聽內(nèi)幕消息。

2016年,《中國紀(jì)檢監(jiān)察報》曾刊發(fā)文章《如何界定違規(guī)買賣股票違紀(jì)行為》,其中提到兩個案例。

案例一:劉某,黨員,某證券交易所的工作人員。劉某母親李某,黨員,某市教育局辦公室主任。2016年1月,劉某購買某上市公司1萬股股票,折合11萬元,李某購買某上市公司9000股股票,折合10萬元。

案例二:肖某,黨員,某市政府辦公室副主任。2016年3月,用家庭儲蓄以合法的方式購買某上市公司1萬股股票,折合9萬元。

文章認(rèn)為,劉某作為證券交易所的工作人員,違反規(guī)定購買股票,構(gòu)成違規(guī)買賣股票違紀(jì)行為；其母李某也構(gòu)成違規(guī)買賣股票違紀(jì)行為,應(yīng)依據(jù)新修訂《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第八十八條第一款第(三)項之規(guī)定,追究劉某、李某的黨紀(jì)責(zé)任。肖某不屬于違規(guī)買賣股票行為。

文章還認(rèn)為,違規(guī)買賣股票違紀(jì)行為,是指違反規(guī)定,買賣股票,情節(jié)較輕的行為。這種違紀(jì)行為的主體是特殊主體,是指包括證券法和2001年4月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》所禁止買賣股票人員中的黨員。違紀(jì)對象包括股票、其他股票類證券及其衍生產(chǎn)品。

莊德水認(rèn)為,黨員干部炒股必須遵守最基本的股市規(guī)則和相關(guān)規(guī)定,不能利用內(nèi)幕信息炒股,更不能利用手中的職權(quán)獲取內(nèi)幕信息。

“黨員干部炒股最好不要購買自身管轄范圍內(nèi)或職權(quán)范圍內(nèi)的企業(yè)的股票,以免產(chǎn)生利益沖突問題。也避免一些企業(yè)利用所謂的內(nèi)幕信息,投其所好,借黨員干部炒股之便實施變現(xiàn)行為。”莊德水說。

莊德水認(rèn)為,對黨員干部炒股行為進(jìn)行監(jiān)督,最直接的方式就是讓黨員干部根據(jù)個人事項報告制度的要求,如實填寫炒股信息?，F(xiàn)在黨員干部在填寫個人有關(guān)事項時,都必須填報股票價格及其所持股票名稱和數(shù)量情況。這種監(jiān)督管理方式有利于組織部門和紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)填報的股票信息,來監(jiān)督黨員干部的炒股行為,并考察是否與其職權(quán)范圍內(nèi)企業(yè)存在利益關(guān)系。

在莊德水看來,炒股是一種正常的投資行為,關(guān)鍵是要避免黨員干部利用手中的權(quán)力炒股獲取不正當(dāng)利益,把炒股作為腐敗手段。規(guī)范黨員干部炒股行為,關(guān)鍵在于切斷炒股行為與不正當(dāng)利益之間的聯(lián)系,讓市場歸市場,政府歸政府。（記者 杜曉  實習(xí)生 陶穩(wěn)）