今年以來已陸續(xù)有十多家券商的董事長及總裁級職務(wù)發(fā)生人事變更。加上去年已有高層變動的20多家券商，且將范圍擴大到董監(jiān)高，則近兩年有近1/3的券商出現(xiàn)高層調(diào)整。

⊙記者 朱茵 ○編輯 孫放

9月11日晚間，方正證券公告，新任董事長施華已獲高管任職資格批復(fù)，原董事長高利在任尚不到兩年即告讓賢。至此，今年以來已陸續(xù)有十多家券商的董事長及總裁級職務(wù)發(fā)生人事變更。加上去年已有高層變動的20多家券商，且將范圍擴大到董監(jiān)高，則近兩年有近1/3的券商出現(xiàn)高層調(diào)整。

并非全因業(yè)績考核

經(jīng)記者梳理，券商高層的職務(wù)變動分為幾類：一是因業(yè)務(wù)下滑或遭受處罰的黯然離場；二是到齡退休，換上年輕一代的新鮮血液；三是跳槽另謀高就。

其中，有些調(diào)整幅度有限，如方正證券高利，雖不再擔(dān)任董事長職務(wù)，但仍會繼續(xù)擔(dān)任公司董事、董事會相應(yīng)專門委員會委員、執(zhí)行委員會主任等職務(wù)。“因上半年就已經(jīng)公告，所以新董事長（施華）早已到位，只等任職資格批復(fù)。”方正證券內(nèi)部人士透露，公司本次人事交接屬平穩(wěn)過渡。相比之下，上個月招商證券總裁王巖的辭職，以及招商的公開招聘繼任人選，則引起業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)注。

“（高層更替）和業(yè)績還是有一定相關(guān)性的。”某券商高管透露，有些大股東對券商利潤比較看重，在年初會要求總裁帶頭立下軍令狀，分管各業(yè)務(wù)板塊的副總裁也會領(lǐng)到任務(wù)，一旦有人完不成業(yè)務(wù)指標(biāo)和考核要求，就可能“被下課”。當(dāng)然，也會參考行業(yè)平均水準(zhǔn)，要是落差太大，主管者往往難逃其咎。

還有部分情況是券商受罰后的“不得不”換人。如國海證券因“蘿卜章事件”被監(jiān)管處罰后，今年初，原總裁項春生辭職，繼任者為來自平安證券的劉世安。直至近日，國海證券才期滿“解鎖”，資管產(chǎn)品備案、新開證券賬戶、債券承銷等三大業(yè)務(wù)資質(zhì)得到恢復(fù)。類似的，浙商證券原副總裁周躍先被公司宣布解聘，后因嚴(yán)重違法違紀(jì)遭調(diào)查。

還有功成身退的。“完成上市，是時任董事長最重要的使命。所以在幫助公司順利完成上市后就功成身退了。”浙江某券商內(nèi)部人士表示。據(jù)記者了解，已完成上市的華安證券、財通證券都有類似情況，原董事長在公司實現(xiàn)上市后離任。

當(dāng)然，也有一批券商在原高管任期屆滿后，選擇更換年輕血液。如第一創(chuàng)業(yè)證券原總裁錢龍海任職6年后轉(zhuǎn)換了崗位，新任總裁王芳是1977年出生的。長江證券去年底走馬上任的總裁劉元瑞生于1982年，也是目前業(yè)內(nèi)最年輕的總裁。

新舵手帶來哪些戰(zhàn)略調(diào)整

花相似，人不同。高層變動，往往也揭示了行業(yè)發(fā)展理念的更新。作為繼任者，無論知識結(jié)構(gòu)還是發(fā)展重點都將與以往不同，相關(guān)券商的發(fā)展戰(zhàn)略也將相應(yīng)調(diào)整：如有的倚重投行業(yè)務(wù)，有的看重資管業(yè)務(wù)，有的布局國際業(yè)務(wù)，還有些則明確將發(fā)展研究業(yè)務(wù)……

如廣發(fā)證券任命原華夏基金總經(jīng)理湯曉東為副總裁，兼任子公司廣發(fā)控股香港的CEO，主要目的就是開拓香港業(yè)務(wù)。廣發(fā)證券此前還任命沈明高為首席經(jīng)濟學(xué)家，沈明高曾任花旗環(huán)球金融亞洲有限公司董事總經(jīng)理、大中華區(qū)首席經(jīng)濟學(xué)家。廣發(fā)的上述人事安排，被理解為加碼國際化戰(zhàn)略。

川財證券新任董事長金樹成此前曾擔(dān)任中國華電集團資本控股有限公司總經(jīng)理。履新后，金樹成表示，中國華電入股經(jīng)營管理川財證券以來，助其實現(xiàn)了從地方走向全國、從單一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)牌照到全牌照的跨越。今年初，公司制定了“著力打造綜合實力強大、商業(yè)模式領(lǐng)先、業(yè)務(wù)特色鮮明的主流券商”的下一個五年發(fā)展目標(biāo)。其中，代表證券公司核心競爭力的研究業(yè)務(wù)方面，各項市場排名已顯著提升，成為公司業(yè)務(wù)的重要旗幟品牌。