本報訊 （通訊員 徐登云）為促進機構合規(guī)經(jīng)營和員工合規(guī)從業(yè)，壓實合規(guī)管理責任，提升合規(guī)管理水平，妥善處置違規(guī)風險事件、化解重大合規(guī)風險，近日，建行駐馬店分行根據(jù)上級行有關要求，開展合規(guī)約談管理工作。

該行明確合規(guī)約談原則，即約談特定原則，通過約談特定機構或部門負責人，促進其加強合規(guī)管理，有針對性地解決問題；約談及時原則，對于機構或部門發(fā)生合規(guī)約談事項的，應及時實施合規(guī)約談，督促機構或部門解決問題；約談規(guī)范原則，按照約談、通報、整改等規(guī)范化的程序進行。規(guī)范合規(guī)約談事項。合規(guī)約談是針對具體發(fā)生事項，即部門或支行發(fā)生案件或重大違規(guī)事件；受到監(jiān)管部門處罰；年度內控合規(guī)（案件防控）考核后三名；員工出現(xiàn)違規(guī)積分且超過在崗總人數(shù)的三分之一等情況。理順合規(guī)約談程序。合規(guī)約談分為單獨約談和集體約談兩種方式，具體包括確定約談時間、地點，發(fā)送《合規(guī)約談通知書》，告知約談事由，明確參加人員，記錄并填寫《合規(guī)約談談話記錄》等環(huán)節(jié)，受約談機構在約談結束一個月之內根據(jù)約談情況制定整改工作方案報送合規(guī)部門審查，合規(guī)部門及時向受約談機構反饋審查意見，督促受約談機構整改落實。