一、河南省科技產(chǎn)業(yè)升級的現(xiàn)狀與問題

（一）現(xiàn)狀與問題

1 現(xiàn)狀：(1)科技產(chǎn)業(yè)升級的步伐加快。高新區(qū)級別和數(shù)量在大幅度提高,科研投入與產(chǎn)出在穩(wěn)步增加,一些高新區(qū)正在努力建成高新城。(2)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在該產(chǎn)業(yè)升級中的作用逐步加大。承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)對地方經(jīng)濟貢獻較大，也帶動科技產(chǎn)業(yè)升級。(3)正踐行創(chuàng)新驅(qū)動升級之路。除加大力度重點支持一些科技專項外，首期設(shè)立5億元的科技創(chuàng)新風(fēng)險投資基金和5億元的鄭洛新自主創(chuàng)新試驗區(qū)啟動資金，點燃創(chuàng)新驅(qū)動導(dǎo)火索；新培育科技型中小企業(yè)557家，新增新“三板”掛牌企業(yè)48家。(4)該產(chǎn)業(yè)升級的軟環(huán)境在改善。出臺了《省委省政府關(guān)于加快自主創(chuàng)新體系建設(shè)促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的意見》（2013）、《關(guān)于深化科技體制改革推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展若干實施意見》（2015）等政策。(5)升級作用明顯。近幾年來，河南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)年增速維持在20%，其中高新區(qū)達30%，遠(yuǎn)高于全省工業(yè)增加值平均水平。

2 問題：(1)仍未徹底擺脫粗放型的發(fā)展模式。仍以土地和財政稅收優(yōu)惠政策招商引資, 大量圈占土地,鋪大攤子；引入項目科技含量不高，重視新項目引進，不重視后續(xù)研發(fā)投入；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺搭建不力，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平?jīng)]有大的提高。(2)升級模式與路徑不適應(yīng)新常態(tài)下的要求?？萍籍a(chǎn)業(yè)升級存在承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、引進先進設(shè)備、新建科技項目等路徑依賴，這種模式不適應(yīng)新常態(tài)的要求，無法實現(xiàn)該產(chǎn)業(yè)向創(chuàng)新驅(qū)動型和集約型升級。(3)人才支撐政策有待進一步改進。比如剛性的中高級職稱比例和僵化的用人機制使職稱晉升人員工資得不到兌現(xiàn)，一些歷史遺留問題沒有得到妥善解決；重視人才引進，卻不重視后續(xù)管理，不利于激發(fā)其潛能。(4)績效有提升的空間。比如，一些知名企業(yè)的加工基地，卻沒有借助研發(fā)投入產(chǎn)生溢出效益；一些科技型企業(yè)有技術(shù)強項，經(jīng)營水平制約著績效提升。

（二）制約因素

1.一些官員急功近利覌念強；2.政府在資源供給和需求激發(fā)管理上不到到位，對科技產(chǎn)業(yè)智力資本投入不到位；3.科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在粗放型成長路徑依賴；4.升級模式割裂了開放式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新間關(guān)系。

一、開放式自主創(chuàng)新驅(qū)動科技產(chǎn)業(yè)升級模式與路徑模型

(一）內(nèi)涵及其優(yōu)勢

該模式為自主創(chuàng)新驅(qū)動模式和開放式創(chuàng)新驅(qū)動模式的有機結(jié)合；其優(yōu)勢在于摒棄了傳統(tǒng)封閉式自主創(chuàng)新模式中不考慮充分利用外界資源的“內(nèi)部創(chuàng)新自閉癥”缺陷，也克服了過分地強調(diào)利用外部資源而引起的“創(chuàng)新對外依賴癥”弊端。

（二）理論模型

開放式自主創(chuàng)新驅(qū)動模式實質(zhì)是科技產(chǎn)業(yè)升級一般模式的升級版。其主要包括兩類：1.自主創(chuàng)新能力提升+開放式創(chuàng)新型科技產(chǎn)業(yè)升級模式，即自主創(chuàng)新能力導(dǎo)向模式或經(jīng)濟效益與技術(shù)能力雙導(dǎo)向驅(qū)動模式或多元溢出效應(yīng)牽動模式加上開放式創(chuàng)新內(nèi)容的升級版；2.開放資源引入+自主創(chuàng)新能力提升型牽動模式，即開放資源引入模式和軍民融合牽動模式的基礎(chǔ)上增加其自主創(chuàng)新成分的一種升級模式。

（三）有效模式與路徑

1 有效模式：在市場機制與政府引導(dǎo)雙力驅(qū)使下，科技型企業(yè)充分利用外部技術(shù)與管理等創(chuàng)新資源，激發(fā)內(nèi)部創(chuàng)新能力，實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)的升級，以此帶動全省科技產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)由粗放型經(jīng)營向集約型升級，帶動該產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向生態(tài)、科技型產(chǎn)業(yè)。

2 有效路徑：圍繞著提升科技產(chǎn)業(yè)核心競爭能力目標(biāo)，借助于多元化開放式自主創(chuàng)新運作方式，有效地排除項目運作的致命誘因，在提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，全面提高我省科技產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟和社會效益。

3具體路徑：(1)自主創(chuàng)新驅(qū)動型關(guān)鍵技術(shù)嫁接牽引升級途徑；(2)自主創(chuàng)新驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)并購牽引途徑；(3)產(chǎn)學(xué)研用合作牽動途徑；(4)自主創(chuàng)新驅(qū)動型對外投資牽動升級途徑；(5)自主創(chuàng)新驅(qū)動型對外協(xié)同創(chuàng)新牽動升級途徑；(6)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)升級路徑。

三、開放式自主創(chuàng)新驅(qū)動科技產(chǎn)業(yè)升級模式與路徑之案例

（一）德國市場與政府雙協(xié)調(diào)驅(qū)動型模式與路徑

1.專門出臺配套傳統(tǒng)制造業(yè)升級的財稅政策，即地區(qū)財政平衡和落后產(chǎn)業(yè)財政補貼制度，加速落后產(chǎn)業(yè)升級；2.注重培育協(xié)會和聯(lián)合會等社團組織，發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；3.做好職業(yè)技術(shù)教育，為產(chǎn)業(yè)升級儲備復(fù)合型人才；4.力推世界制造強國的戰(zhàn)略目標(biāo)，培育隱形冠軍；5.政府與市場兩只手同時發(fā)揮作用，政府依照市場機制來制訂政策，不搞抓大放小，也不迎合領(lǐng)導(dǎo)思維，采用社會合作主義的協(xié)商干預(yù)形式。

（二）國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)開放式自主創(chuàng)新驅(qū)動型模式與路徑案例

1 美國硅谷的市場主導(dǎo)驅(qū)動模式與路徑

 (1)能吸引世界各地高學(xué)歷人才；(2)著名大學(xué)和科技投入積累了雄厚的技術(shù)創(chuàng)新底蘊；(3)擁有包容性、推崇創(chuàng)業(yè)、容忍失敗、鼓勵冒險的創(chuàng)業(yè)文化，以及適應(yīng)于高科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)應(yīng)用的管理模式；(4)培育了發(fā)達的風(fēng)險投資保障體系；(5)擁有發(fā)達的企業(yè)孵化專業(yè)服務(wù)體系。

2 臺灣新竹和廣東佛山的政府主導(dǎo)驅(qū)動模式與路徑

(1)臺灣：政府在園區(qū)投入、制定政策、服務(wù)與管理、科學(xué)規(guī)劃等方面起到主導(dǎo)作用；園區(qū)管理部門從硬件（基礎(chǔ)設(shè)施、高效的行管機構(gòu)和服務(wù)保障體系）和軟件（資金扶持、稅收和土地廠房優(yōu)惠等）兩方面加大園區(qū)建設(shè)的力度；構(gòu)建了高效的產(chǎn)學(xué)研及產(chǎn)業(yè)化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

 (2)佛山：創(chuàng)建“院市” 合作機制；以技術(shù)升級為動力加速園區(qū)項目合作和人才引進；構(gòu)建為企業(yè)服務(wù)的信息平臺，即云服務(wù)平臺、科技成果檢索平臺及有效的信息發(fā)布渠道。

(三) 企業(yè)開放式自主創(chuàng)新模式與路徑成功案例

1 中集集團實施開放式自主創(chuàng)新案例

依靠成本領(lǐng)先起步，構(gòu)建自主創(chuàng)新型文化與制度，采用開放式、全球化創(chuàng)新：高起點引進、高速度吸收、高水平超越、高起點引進，借助于全球化開放式創(chuàng)新平臺實現(xiàn)自主創(chuàng)新，獲得其產(chǎn)業(yè)升級。

2 新日鐵與國內(nèi)外同行技術(shù)合作創(chuàng)新案例

新日鐵與國內(nèi)外鋼鐵企業(yè)，在尊重自主經(jīng)營基礎(chǔ)上，在原料采購、供應(yīng)板坯、交叉持股、聯(lián)合開發(fā)等方面，推進多項合作項目，實現(xiàn)利益共享和提升雙方企業(yè)價值，改變了同行是冤家的慣例。

3美國紐柯公司與生產(chǎn)裝備供應(yīng)商合作開發(fā)新技術(shù)的案例

美國紐柯公司與澳大利亞 BHP、 日本 IHI 合作創(chuàng)新 Castrip 工藝長達10年，雙方攻克了多個技術(shù)難關(guān)，走出技術(shù)依賴于他人的困境。

四、開放式自主創(chuàng)新驅(qū)動河南省科技產(chǎn)業(yè)升級的對策

（一）深化科技產(chǎn)業(yè)管理體制和機制改革

1.深化科技產(chǎn)業(yè)管理體制改革。要強化政府的產(chǎn)業(yè)管理規(guī)劃和服務(wù)職能，廣納基層專家充實智囊團隊，構(gòu)建杜絕尋租的項目審批機制。2.加大科技產(chǎn)業(yè)政策創(chuàng)新。升級目標(biāo)由追求效益向兼顧效益、科技、生態(tài)和國防等多元化溢出效應(yīng)轉(zhuǎn)變，實行吸引全社會參與自主創(chuàng)新和跟蹤追責(zé)的產(chǎn)業(yè)扶持政策。

（二）借“供給側(cè)”改革推動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)上新臺階

1.深化科研機構(gòu)內(nèi)部體制改革。要建立高級人才的選拔、流動和淘汰機制，深化高校、科研單位在職稱評定、職務(wù)任用等方面改革。2.要制定完善行業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和運營管理規(guī)范，要建立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。3.要強化人力資本投入，要加大人才引進力度，為創(chuàng)新型人才搭建更多的舞臺。

（三）強力搭建企業(yè)對外協(xié)同創(chuàng)新平臺

1.要重視國際技術(shù)交流與合作，從戰(zhàn)略和組織層面上給予國際技術(shù)合作與交流工作支持。2.提高我省國際合作與交流的層次。要重點支持企業(yè)與科研機構(gòu)在雙高領(lǐng)域的合作創(chuàng)新，還要搭建高層次的對外協(xié)同創(chuàng)新平臺。3.強化對外協(xié)同創(chuàng)新管理。要設(shè)立合作創(chuàng)新門檻,防止低水平的重復(fù)創(chuàng)新和技術(shù)虛入。

（四）力推政策工具創(chuàng)新

1.稅收杠桿政策。即對企業(yè)引進技術(shù)消化、吸收和再創(chuàng)新的全過程給與稅收扶持。2.科技投入政策。即專項資金重點化扶持、政府出資引導(dǎo)社會投資、政府采購自創(chuàng)新品、收入分配制度改革等支持協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)。3.金融支持政策。運用利率杠桿、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金、財政科研投入杠桿化運作以及與組建科學(xué)基金管理公司等重點支持關(guān)鍵領(lǐng)域開放自主創(chuàng)新活動。

（五）努力抓好鑄造“隱形冠軍”工程

1.政府要創(chuàng)建“隱形冠軍”的培育環(huán)境。要轉(zhuǎn)變急功近利式的名牌企業(yè)培育模式，做好隱形冠軍的育苗培育，為“種子選程”提供更多的成長空間。2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)為成為隱形冠軍做出不懈的努力。要樹立一種勇當(dāng)世界老大的信心和勇氣，在經(jīng)營策略上體現(xiàn)從專注到偏執(zhí)，積極參與世界頂級業(yè)務(wù)的競爭，努力締造專業(yè)帝國。

課題主持人：范建民（鄭州輕工業(yè)學(xué)院）

課題參加人：李軍紅 陳淑萍 張  勇  陳要立 崔亞娟 邢慧瓊