作者：陳 經(jīng)

　　2016年8月22日，聯(lián)合國開發(fā)計劃署和國務(wù)院發(fā)展研究中心在北京發(fā)布了《2016中國人類發(fā)展報告》，不少新聞報導(dǎo)或者轉(zhuǎn)載了。新聞中說，以“人類發(fā)展指數(shù)”（Human Development Index, HDI)為依據(jù)，中國已成為“高人類發(fā)展水平國家”，是30余年來在人類發(fā)展領(lǐng)域中進步最快的國家之一。

　　按報告中所述，1980年—2014年期間，中國的人類發(fā)展指數(shù)從0.42增至0.727，成為高人類發(fā)展水平國家。在1990年處于低水平人類發(fā)展組別的47個國家里，中國是唯一一個在2014年成功躋身高人類發(fā)展水平組別的國家。

　　初看這是一個好消息，經(jīng)過這么多年，中國總算變成“高水平”了。但是我查到了這個報告在聯(lián)合國網(wǎng)站的原始文件之后，不禁陷入了深深的思索。（聯(lián)合國人類發(fā)展報告的官網(wǎng)地址，具體的指數(shù)排名pdf文件的網(wǎng)址，中文版摘要。）

　　在這個2014年人類發(fā)展指數(shù)排名中，中國在188個國家與地區(qū)中居然只排第90位。之所以說中國變成了“高人類發(fā)展水平國家”，只是因為中國的數(shù)值高于0.7了，就成高水平了，有105個國家與地區(qū)是“高人類發(fā)展水平”的。而“高水平”上面還有一個“極高發(fā)展水平”，是指數(shù)得分高于0.8的，共有49個國家與地區(qū)。低于0.7的又有兩類，0.55到0.7的是“中等人類發(fā)展水平”，低于0.55的是“低人類發(fā)展水平”。這么一看，感覺有點不太對勁，是不是這報告拿“高水平”這個好詞哄人開心呢？一半以上都高水平，不合理。而且上面還有個“極高水平”，不注意還以為“高水平”就到頂了。

　　2014人類發(fā)展指數(shù)排名1-49位，極高人類發(fā)展水平的國家與地區(qū)

2014人類發(fā)展指數(shù)排名50-105位，高人類發(fā)展水平的國家與地區(qū)

　　再仔細看排名，中國這個第90名是并列的，蒙古和斐濟和中國指數(shù)得分一樣也是0.727。斯里蘭卡排第73名，領(lǐng)先中國挺多位的。還有約旦、阿爾及利亞之類的國家，都比中國高。這么看來，中國這“人類發(fā)展指數(shù)”狀況堪憂，搞了30多年，還是不如一堆不怎么樣的發(fā)展中國。開個發(fā)布會報喜，說發(fā)展到“高水平”了，這是怎么一個說法？

　　這事還是得把HDI的計算方法搞清楚，看看到底怎么回事。

　　HDI指數(shù)計算的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

　　聯(lián)合國對HDI的計算方法有多次調(diào)整。2010年調(diào)整以后， HDI的計算只依賴四個基礎(chǔ)數(shù)據(jù)：

　　1. 預(yù)期人均壽命（Life Expectancy at birth）。

　　2. 平均學(xué)校教育年數(shù)（Mean years of schooling），25歲以上的人在校受教育的平均年數(shù)。

　　3. 預(yù)期學(xué)校教育年數(shù)（Expected years of schooling），5歲的兒童預(yù)期將接受教育的年數(shù)。

　　4. 人均國民收入（Gross National Income per capita，GNIpc），以2011年P(guān)PP調(diào)整的美元計。

　　這四個基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是188個國家與地區(qū)每個都有的，來源是聯(lián)合國組織或者引用的調(diào)查。其中的國民收入（GNI)，和GDP的概念也差不多。1993年聯(lián)合國把GNP改稱為GNI。GNP和GDP一個是國民生產(chǎn)總值，一個是國內(nèi)生產(chǎn)總值產(chǎn)出，區(qū)分內(nèi)資外資，一般差別不大。所以不要把“人均國民收入”當(dāng)成是“人均收入”這樣的工資收入數(shù)據(jù)，它還是和GDP差不多的。

　　中國的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是，預(yù)期人均壽命75.8歲，平均學(xué)校教育年數(shù)是7.5年，預(yù)期學(xué)校教育年數(shù)是13.1年。人均國民收入是12547美元，比2014年官方匯率人均GDP數(shù)值7485美元上調(diào)了約67%，當(dāng)然其它國家的也上調(diào)。調(diào)整以后中國的人均數(shù)值雖然大了不少，相比匯率GDP排名還低了幾位，別的國家上調(diào)得更多。

　　指數(shù)的計算方法

　　根據(jù)四個基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，算出三個指數(shù)：壽命指數(shù)、教育指數(shù)、收入指數(shù)。三個指數(shù)都試圖歸一化成0到1之間的一個數(shù)值，數(shù)值越大越好。教育指數(shù)又是由兩個次級的教育指數(shù)算術(shù)平均得來的。最后，HDI指數(shù)是壽命指數(shù)、教育指數(shù)、收入指數(shù)三個數(shù)值的幾何平均，即三個指數(shù)相乘再開三次方，也是一個0到1的數(shù)值。

　　1. 壽命指數(shù)

　　壽命指數(shù) = (預(yù)期人均壽命- 20) / (85-20)

這個85是有意義的，相當(dāng)于設(shè)置了一個最高的值，沒有國家與地區(qū)高于這個高限。2014年預(yù)期人均壽最長的是香港84歲和日本83.7歲。20是一個最低值，如果人均壽命只有20，得分就是0。這個值不是隨便設(shè)計的，歷史研究表明，如果一個族群的人均壽命低于20這個生殖年齡，族群就會消失。當(dāng)然沒有國家這么低，再差的國家多少也能得一些分。2014年預(yù)期人均壽命最低的國家是斯威士蘭，只有49歲，當(dāng)?shù)貝圩滩M行，2006年HIV感染率39.2%，預(yù)期壽命低至30多歲，現(xiàn)在是已經(jīng)好轉(zhuǎn)了一些。斯威士蘭的壽命指數(shù)是0.446。中國的壽命指數(shù)是0.858，還算可以。

　　2. 教育指數(shù)

　　平均學(xué)校教育年數(shù)指數(shù)MYSI = MYS/15

這個歸一化處理更簡單，平均教育年數(shù)高達15的，指數(shù)值是1.0。2014年平均教育年數(shù)最高的是德國和英國的13.1，加拿大和澳大利亞的13.0，指數(shù)值0.87也不太高。聯(lián)合國認為沒有國家的教育是完美的。最差的也不會是0，多少會有些分數(shù)。尼日爾平均學(xué)校教育年數(shù)最差為1.5，乍得1.9，非洲還有幾個低于3年的。中國平均教育年數(shù)是7.5，MYSI指數(shù)值是0.5。

　　預(yù)期學(xué)校教育年數(shù)指數(shù)EYSI = EYS/18

歸一化處理和MYSI一樣，只不過上限變成了18。2014年預(yù)期教育年數(shù)最高的是澳大利亞的20.2，新西蘭的19.2，冰島的19.0，有些國家超過了18年，就技術(shù)處理成18年，指數(shù)值為1.0。這些國家的5歲小孩預(yù)期在學(xué)校超過18，能讀過碩士還高了，不過也可能是在學(xué)校里一直混著不畢業(yè)。最低的是厄立特里亞的4.1，尼日爾的5.4。中國預(yù)期教育年數(shù)是13.1，EYSI指數(shù)值是0.728。

　　教育指數(shù) = (MYSI + EYSI) /2

兩個學(xué)校教育指數(shù)作算術(shù)平均就是最終的教育指數(shù)。中國的教育指數(shù)是0.614。

　　3. 收入指數(shù)

　　收入指數(shù)(II)　=　(ln(GNIpc)-ln(100))/(ln(75000)-ln(100))

各國的收入指數(shù)差距拉得比較大，可能有幾十上百倍的差距，比教育年數(shù)與壽命的差距大得多。所以不能拿絕對值差異來算收入指數(shù)，不然一堆國家的指數(shù)值都是接近于0。對收入數(shù)值取自然對數(shù)，相當(dāng)于用對數(shù)坐標(biāo)顯示收入差距，就能看出一些層次了。高限取75000，而不是更高的值，如果有國家收入比這還高就當(dāng)是75000。2014年人均國民收入最高的是卡塔爾的123124美元，接著是科威特的83961，再高也沒意義了。最低的是中非共和國的581美元和布隆迪的758美元。中國2014年的人均國民收入是12547美元，收入指數(shù)是0.730。

　　4. 最終的HDI指數(shù)

　　HDI指數(shù)　=　cuberoot(壽命指數(shù)*教育指數(shù)*收入指數(shù))，開三次方作幾何平均。

為什么用幾何平均，而不用算術(shù)平均？這是聯(lián)合國想搞“一票否決”。

　　2010年引入了幾何平均這個算法，以前是用算術(shù)平均。如果用算術(shù)平均，有兩個數(shù)值過得去，能把另一個低分給補一下。用幾何平均算法，得一個低分，另兩個高分作用也不大，最終還是低分。

　　對這個計算方法，聯(lián)合國網(wǎng)址提供了一個簡單的excel文件，直接把一個國家的四個基礎(chǔ)數(shù)值填進去各分項指數(shù)和HDI數(shù)值都出來了。

　　中國的HDI指數(shù)就是 cuberoot(0.858*0.614*0.730) = 0.727，排名188個國家中的第90位。

　　相應(yīng)的，蒙古的四個基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是，預(yù)期人均壽命69.4歲，人均學(xué)校教育年數(shù)9.3，預(yù)期學(xué)校教育年數(shù)14.6，人均國民收入10729美元。三個指數(shù)分別是壽命指數(shù)0.760、教育指數(shù)0.716、收入指數(shù)0.706，最后幾何平均一下，正好和中國一樣是0.727。和蒙古相比，中國壽命指數(shù)領(lǐng)先多點，收入指數(shù)也領(lǐng)先一點，但是教育指數(shù)落后不少，最后落得人類發(fā)展指數(shù)和蒙古一樣了。

　　中國人類發(fā)展指數(shù)排名較低的原因

　　仔細分析各國的四項基礎(chǔ)數(shù)據(jù)以后會發(fā)現(xiàn)，中國人類發(fā)展指數(shù)排名主要是被較低的教育指數(shù)拖了后腿。中國人均預(yù)期壽命相對較好，是提分的項。報告中人均國民收入這項中國排83，比HDI指數(shù)排名要高7位，也沒有拖后腿。0.614這個教育指數(shù)就只是“中等人類發(fā)展水平”，要靠其它兩項拉分，才把中國拉到“高人類發(fā)展水平”。

　　在排名50-90的“高人類發(fā)展水平”各國中，中國的平均受教育年數(shù)7.5是最低的，其它國家一般有8-12年的平均受教育年數(shù)。這是指25歲的成人受教育的平均年數(shù)，7.5年只是比小學(xué)畢業(yè)好點，初中都沒畢業(yè)。這個數(shù)值實在有點慘。難道中國成年人的平均教育水平真是初中沒畢業(yè)？

　　2015年12月6日，中山大學(xué)發(fā)布了《中國勞動力動態(tài)調(diào)查：2015年報告》。報告顯示，2014年我國勞動力受教育年限以中等教育為主，平均受教育年限為9.28年。初中畢業(yè)的占比最高，為46.97%；其他勞動力受教育程度由多到少依次為小學(xué)、普通高中、中專、?？?、本科及以上。

　　中山大學(xué)發(fā)布的9.28年和聯(lián)合國引用的7.5年，還是能互相印證的。中山大學(xué)統(tǒng)計的是勞動人口，而平均受教育年數(shù)還要統(tǒng)計退休人口的教育水平。全國老人數(shù)量已經(jīng)超過2億，這些人口如果平均只有小學(xué)水平，確實可能將25歲以上人口的平均教育年數(shù)降至7.5年。

　　這個數(shù)據(jù)可能和人們的直觀感覺不同。一般人總會認為初中文化是一個較低的文化水平，但按聯(lián)合國的中國平均受教育年數(shù)，初中文化已經(jīng)高于中國成年人的平均水平了，能夠拉高全體國民的教育水平。這可能是因為大量農(nóng)村老人很少出來活動，年紀較大教育水平較低的人口社會能見度也不高。

　　這也說明，改革開放之前，以及改開之后的一段時間，中國的九年制義務(wù)教育并沒有搞得太好。實際上直到1985年5月的《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》才決定要以法律形式把九年制義務(wù)教育定下來，1986年4月《中華人民共和國義務(wù)教育法》正式頒布。各地教育水平參差不齊，初中都上不了的人并不少。

　　這也是因為建國以前底子太薄，小學(xué)文化水平的都算是有文化了。建國后，雖然初等教育發(fā)展速度較快，但由于人口眾多，還是有很多人上不了初中。1965年初中招生人數(shù)僅300萬人，高中46萬人。1966、1967兩年，初中招生人數(shù)還降到273萬、198萬人。1968年恢復(fù)增長至648萬人，之后每年都快速增長，到1976年初中招生人數(shù)2344萬人，高中861萬人。這說明在1967年以前，大部分人是上不了初中的。而1968年到1976年這幾年中，也還是有大量人口沒有上初中，雖然希望越來越大。再加上年紀更大一些的，這些沒有上初中的人口過了40-50年后，不少已經(jīng)退休，沒退的也快了。

　　風(fēng)云學(xué)會會長袁嵐峰的父親剛上初中時，就碰上文革停課鬧革命。于是他的學(xué)歷很長時間內(nèi)是“完全小學(xué)”，直到努力拿了個函授大學(xué)文憑，后來更付出了超人的努力當(dāng)上了副教授。但是有多少人有袁教授的能力？

　　這是歷史造成的因素，大量年紀較大的人口的平均教育年數(shù)不高，拖低了教育指數(shù)。教育指數(shù)中MYSI只有0.5，而ESYI有0.728情況有所好轉(zhuǎn)，二者平均0.614，是MSYI拖累了指數(shù)。中國2014年5歲兒童的預(yù)期受教育年數(shù)是13.1，排名50-90的“高人類發(fā)展水平”各國數(shù)值一般為12-15，中國差得不多。由于ESYI計算時是除以18，就算中國落后2年差值只有0.1。而MSYI計算時除以15，中國落后可能多達4.5年，落后的數(shù)值就多達0.3了。

　　分析清楚后，我們就可以有信心地給出結(jié)論了。中國人類發(fā)展指數(shù)排名較低的原因是平均教育年數(shù)不行，而這是歷史因素。大量退休與即將退休的人口只有小學(xué)學(xué)歷。中國勞動人口的平均受教育年數(shù)就顯著好轉(zhuǎn)了。而且隨著時間慢慢過去，這個數(shù)值會持續(xù)好轉(zhuǎn)。我們也可以預(yù)期中國的人類發(fā)展指數(shù)排名會繼續(xù)大幅上升。

　　而且人類發(fā)展指數(shù)的計算過于簡單，并不能說明中國的情況。中國的基礎(chǔ)教育水平是相當(dāng)高的，在全球都算是領(lǐng)先的，上海中學(xué)生的PISA測試成績?nèi)虻谝弧Ｖ袊荒甑幕A(chǔ)教育可能比發(fā)展中國家二年教得還好，這種情況并不奇怪。英國甚至在試點以后，準(zhǔn)備大規(guī)模學(xué)習(xí)中國的基礎(chǔ)教育模式。人類發(fā)展指數(shù)的計算只看在學(xué)校的年數(shù)，不考慮質(zhì)量，這并不能正確評估中國教育的發(fā)展水平。

　　還有經(jīng)常提到的中國人均GDP低估的問題。從實際生活水平與各類商品消耗來看，中國的人均GDP排名不應(yīng)該是80多名，應(yīng)該是50名左右更合適?？紤]這個因素，中國的人類發(fā)展指數(shù)又被低估了不少。

　　總的來說，如果進行公平的調(diào)整，如對教育指數(shù)乘以一個質(zhì)量系數(shù)，對中國的人均國民收入數(shù)值進一步上調(diào)，中國的人類發(fā)展指數(shù)會得到較大的提升。但也并不需要去爭這種虛名，我們搞清楚人類發(fā)展指數(shù)對中國的意義就好了。（陳 經(jīng)）