興業(yè)證券日前發(fā)布公告稱收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》。根據(jù)該公告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司涉嫌違反證券法律法規(guī)行為的立案調(diào)查工作已經(jīng)完成、案件審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，公司在推薦欣泰電氣申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過(guò)程中，未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責(zé)地對(duì)欣泰電氣IPO申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，出具的相關(guān)保薦和承銷文件存在虛假記載。鑒于公司和相關(guān)人員能夠配合調(diào)查，積極研究制定先行賠償方案，補(bǔ)償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，決定對(duì)公司給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬(wàn)元，并處以2400萬(wàn)元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款；并對(duì)簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷證券從業(yè)資格的行政處罰。

　　興業(yè)證券稱，公司于2016年6月12日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，于2016年7月8日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。由于本次處罰證監(jiān)會(huì)并未暫停興業(yè)證券的保薦業(yè)務(wù)資格，此前市場(chǎng)頗為關(guān)注的興業(yè)證券投行業(yè)務(wù)受立案調(diào)查影響被迫暫停也已塵埃落定，興業(yè)證券服務(wù)資本市場(chǎng)融資功能得以恢復(fù)。