本報(bào)訊 （記者 李小龍 通訊員 王朝陽(yáng) 李書令）今年上半年，正陽(yáng)農(nóng)商銀行在本行系統(tǒng)開展了41項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。同時(shí)，對(duì)40名干部職工進(jìn)行了離崗、離任審計(jì)，并對(duì)內(nèi)審和明察暗訪出的4起問題責(zé)任人依規(guī)進(jìn)行處理，其中通報(bào)批評(píng)2人，記過1人，開除1人，有效遏制了各類案件和重大違規(guī)違紀(jì)問題的發(fā)生。

為提高內(nèi)部監(jiān)管水平，督促員工在踐行制度方面的忠誠(chéng)、干凈、擔(dān)當(dāng)，正陽(yáng)農(nóng)商銀行以制度建設(shè)為基礎(chǔ)、以強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督為載體、以落實(shí)整改為目標(biāo)，著力提升同級(jí)監(jiān)督工作水平，確保行業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

以制度建設(shè)為基礎(chǔ)，用紀(jì)律和規(guī)矩約束員工照章辦事。該行將《報(bào)告重要事項(xiàng)暫行辦法》、《履行職責(zé)行為報(bào)告制度》、《內(nèi)審整改責(zé)任追究制度》等經(jīng)過細(xì)化整理后，編制為《內(nèi)控制度匯編》，并下發(fā)各支行（部）、分理處、儲(chǔ)蓄所，作為員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)的內(nèi)容進(jìn)行學(xué)習(xí)。為提高學(xué)習(xí)效果，總行組織人員對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行考試，為同級(jí)監(jiān)管提供了依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)和制度保障。

以強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督為載體，用足用活行政資源。為使制度不成為“稻草人”，該行在認(rèn)真做好下查一級(jí)的同時(shí)，內(nèi)審工作充分利用本行組織監(jiān)督資源、黨內(nèi)監(jiān)督資源、業(yè)務(wù)監(jiān)督資源為同級(jí)監(jiān)督服務(wù)，形成監(jiān)督合力。定期召開內(nèi)審、紀(jì)檢、人事部門聯(lián)席會(huì)議，通報(bào)員工履行職責(zé)及同級(jí)監(jiān)督工作開展情況，促進(jìn)干部職工提高履職能力。與此同時(shí)，通過“特約監(jiān)督員”明察暗訪監(jiān)督，查找彌補(bǔ)了基層監(jiān)督能力上的不足。

    以落實(shí)整改為目標(biāo)，達(dá)到全面依法合規(guī)。行黨委為全面營(yíng)造和諧的同級(jí)監(jiān)督環(huán)境，堅(jiān)持“問責(zé)一個(gè)、警醒一片”的震懾作用，要求審計(jì)監(jiān)察充分發(fā)揮本職職能，強(qiáng)化問責(zé)和整改。針對(duì)審計(jì)中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，嚴(yán)格按照《內(nèi)審責(zé)任追究制度》從深層次分析原因，逐條落實(shí)。內(nèi)審部門加強(qiáng)督促檢查，跟蹤審計(jì)落實(shí)整改，全行形成了本行自控、他控、互控格局。