上周五，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了上半年證監(jiān)會(huì)行政處罰情況。從數(shù)據(jù)看，證監(jiān)會(huì)執(zhí)法的效率和力度都在不斷加強(qiáng)，一批編造傳播虛假信息、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的違法案件得到快速查處，顯示出證監(jiān)會(huì)對(duì)違法行為從嚴(yán)從快打擊的能力和決心。

    據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍介紹，上半年證監(jiān)會(huì)對(duì)88起案件作出處罰，作出行政處罰決定書109份，較去年同期增長(zhǎng)84.75%，罰沒款共計(jì)25.54億元，作出市場(chǎng)禁入決定書4份，對(duì)7人實(shí)施市場(chǎng)禁入，其中2人被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入，行政處罰的結(jié)案效率和懲處力度持續(xù)提升。這88起案件主要為：內(nèi)幕交易類案件處罰30起；市場(chǎng)操縱類案件處罰18起；信息披露違法類案件處罰15起；編造、傳播虛假信息類案件處罰5起等。

    上半年，證監(jiān)會(huì)按照“絕不放過任何一個(gè)涉案主體、絕不放過任何一項(xiàng)違法失職行為、絕不放過任何一項(xiàng)需要承擔(dān)的法律責(zé)任”的原則，對(duì)欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)案件涉及的發(fā)行人、上市公司及其保薦、審計(jì)、評(píng)估及法律服務(wù)機(jī)構(gòu)全方位、全鏈條追責(zé)。

    特別是今年5月份，證監(jiān)會(huì)首次針對(duì)審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)部署開展專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，包括7起典型案件，涉及6家機(jī)構(gòu)，覆蓋當(dāng)前審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)未按規(guī)定勤勉盡責(zé)的5類典型違法違規(guī)行為。案件集中公開部署調(diào)查，對(duì)執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)集中立案，監(jiān)管震懾效果明顯。

    可以看到，今年以來，在大力推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)和監(jiān)管轉(zhuǎn)型的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化證券執(zhí)法和行政處罰工作，加大了對(duì)違法違規(guī)行為的打擊懲處力度，在稽查執(zhí)法方面體現(xiàn)出了更快、更準(zhǔn)、更有效的辦案方式，上市公司和各市場(chǎng)主體遭調(diào)查和處罰的頻率出現(xiàn)明顯增長(zhǎng)，這種持續(xù)的監(jiān)管風(fēng)暴對(duì)市場(chǎng)震撼作用很大，對(duì)于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展的意義也正逐步顯現(xiàn)出來。

    筆者認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打各類違法違規(guī)行為，清除股市肌體上的“毒瘤”，是維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益重要表現(xiàn)。特別是通過全方位監(jiān)管執(zhí)法，將有效維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，有利于促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，同時(shí)將給目前資本市場(chǎng)帶來更強(qiáng)勁、更健康的動(dòng)力與信心。