防范和打擊非法集資系列宣傳（之二十二）——涉及銀行保險(xiǎn)類非法集資案例

上市謊言

——山東港岳公司集資詐騙案始末

案情簡(jiǎn)介

李某，1999年畢業(yè)于天津財(cái)經(jīng)學(xué)院碩士研究生班，曾任泰安市政府辦公室職員、副科長(zhǎng)，歷任泰安市港岳股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、山東港岳集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、山東港岳永昌集團(tuán)股份有限公司（系港岳航電的前身）董事長(zhǎng)和港岳航電（山東港岳與山東神舟合并后的簡(jiǎn)稱）董事長(zhǎng)。上述四家公司實(shí)為同一家（以下統(tǒng)稱為山東港岳），只是名字作了變更。李某還曾擔(dān)任多個(gè)社會(huì)職務(wù)，如全國(guó)工商聯(lián)第八屆執(zhí)行委員會(huì)委員、山東省政協(xié)第八屆委員會(huì)委員、山東省海外聯(lián)誼會(huì)顧問(wèn)等。

2002年到2007年，李某利用經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)鄉(xiāng)鎮(zhèn)急需招商引資的心態(tài)，在泰安的一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)獲得了大量的土地使用權(quán)，并利用其進(jìn)行了頻繁的股權(quán)交易，從而實(shí)施“造殼計(jì)劃”，以期將公司的“殼”做大做強(qiáng)，進(jìn)而吸引有實(shí)力的實(shí)業(yè)公司合并重組，從而達(dá)到整體上市的目的。2008年初到當(dāng)年7月，一些中介機(jī)構(gòu)通過(guò)電話推銷的方式，以3.3元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓山東神舟航電股份有限公司的法人股，共詐騙被害人2630萬(wàn)元。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全國(guó)共有250多名投資者上當(dāng)受騙，投資額少則3萬(wàn)元，多則200萬(wàn)元。司法機(jī)關(guān)追回被騙資金200余萬(wàn)元，僅占原募股資金的十分之一。

作案手段

1.虛報(bào)注冊(cè)資本，夸大公司實(shí)力。1998年，李某控制的公司因無(wú)力償還貸款及借款，原有的全部資產(chǎn)、公司賬號(hào)等均被法院查封、處理，無(wú)法再進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。李某通過(guò)假賬目、假出資和假評(píng)估等手段，先后對(duì)其實(shí)際控制的亨昌工貿(mào)、港岳銘山、港盛工貿(mào)、湖南銀河、山東神舟等公司進(jìn)行虛假注資，目的就是為了展示自己的實(shí)力，騙取投資者的信任。其中，山東神舟虛報(bào)注冊(cè)資本13億元。

2.編造上市謊言。李某對(duì)外宣稱，山東港岳股票將于2008年底由 “三板”轉(zhuǎn)“主板”，并在深圳證交所上市，吹噓山東港岳股票上市交易后將獲得豐厚利潤(rùn)。在泰安“綠色山莊”召開(kāi)山東港岳與山東神舟吸收合并大會(huì)，分別在《大眾日?qǐng)?bào)》、《泰安日?qǐng)?bào)》以及券商“國(guó)泰君安”的信息平臺(tái)上發(fā)布相關(guān)信息。

3.移花接木，偷梁換柱。自2007年11月開(kāi)始，李某等人對(duì)外宣傳并推銷山東港岳法人股股權(quán)。此后，李某指使孫某等人向社會(huì)公眾推銷轉(zhuǎn)讓山東港岳法人股股權(quán)。孫某等人按照李某的安排先后將各自名下銀行賬戶公布在信息平臺(tái)上，自己通過(guò)中介給投資人寄去申購(gòu)書、批復(fù)函、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等文書，讓投資人把購(gòu)買股權(quán)款存入他們指定的個(gè)人賬戶，簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，辦理股權(quán)過(guò)戶手續(xù)。實(shí)際上，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和股權(quán)證上載明的是亨昌工貿(mào)、港盛工貿(mào)持有的山東神舟法人股股權(quán)。

4.偽造民事訴狀。2009年6月，李某指使他人，假借股民名義，偽造民事訴狀、授權(quán)委托書等訴訟文書，到泰安市岱岳區(qū)人民法院立假案，試圖用訴訟方式將山東神舟法人股過(guò)戶到個(gè)人名下。

案件查處

2007年11月8日，港岳永昌召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)山東港岳永昌集團(tuán)股份有限公司吸收合并山東神舟航電股份有限公司的決議后，就再無(wú)實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。此后，感到受騙了的投資者四處奔走，進(jìn)行舉報(bào)、上訪、訴諸媒體等，并經(jīng)歷了漫長(zhǎng)等待。

2009年，李某等6人因涉嫌犯罪先后被刑事拘留。山東省泰安市中級(jí)人民法院審理認(rèn)為，李某等6人以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大并且造成數(shù)千萬(wàn)元資金不能追回的嚴(yán)重后果，其行為均已構(gòu)成集資詐騙罪。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，判處李某無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；以虛報(bào)注冊(cè)資本罪判處其有期徒刑三年，并處罰金4000萬(wàn)元；決定執(zhí)行無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。以集資詐騙罪分別判處其他被告人有期徒刑，并處罰金。

宣判后，李某、趙某、孫某均不服，以“無(wú)非法占有目的，不構(gòu)成集資詐騙罪；涉及公司不是空殼公司；集資詐騙數(shù)額計(jì)算有誤，個(gè)人占有的數(shù)額計(jì)算有誤”、“不構(gòu)成虛報(bào)注冊(cè)資本罪”、“量刑重”為由，分別提出上訴。

山東省高級(jí)人民法院裁定，駁回上訴，維持原判。

案件警示

我國(guó)資本市場(chǎng)經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，已經(jīng)逐步規(guī)范，在股海中搏殺的股民也日趨理性。全民炒股、只要攥著一張寫著“股票”兩個(gè)字的紙片就能發(fā)財(cái)?shù)目駸釙r(shí)代已經(jīng)一去不復(fù)返。在民間買賣未上市公司股票或上市公司未流通的內(nèi)部職工股市場(chǎng)，被業(yè)內(nèi)稱為股票“一級(jí)半市場(chǎng)”，并不被國(guó)家法律所認(rèn)可。但還是有個(gè)別投資者，幻想通過(guò)私下購(gòu)買內(nèi)部股、原始股賺取利益。不法分子正是利用一些人的這種心態(tài)，設(shè)計(jì)騙局，讓信以為真的人付出慘痛代價(jià)。

本案中，不法分子把通過(guò)“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”詐騙來(lái)的資金除一部分用于償還債務(wù)外，其余都用于購(gòu)買房產(chǎn)及個(gè)人揮霍。這個(gè)案件提醒善良的人們，“天下無(wú)賊”只是一個(gè)美好的愿望，當(dāng)感覺(jué)到天上有塊餡餅砸向你的時(shí)候，千萬(wàn)不要忘記——當(dāng)心你身邊的騙子！

（選自處置非法集資部級(jí)聯(lián)席會(huì)議編《打擊非法集資典型案例匯編》）

駐馬店市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室  整理