金融領(lǐng)域打擊違法犯罪活動(dòng)力度加大 已近20人落網(wǎng)

徐翔 資料圖

人民網(wǎng)北京11月6日電 （田原）近期以來(lái)，有關(guān)部門(mén)對(duì)金融領(lǐng)域違法犯罪活動(dòng)的打擊力度正不斷加大。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自公安部聯(lián)手證監(jiān)會(huì)打擊期貨領(lǐng)域違法犯罪活動(dòng)以來(lái)，已有近20人被公安機(jī)調(diào)查，其中中信證券11人、伊世頓國(guó)際貿(mào)易有限公司3人，另有證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)4人。 近期“私募一哥”徐翔的落網(wǎng)成為了金融領(lǐng)域一系列打擊違法犯罪行為的焦點(diǎn)。

澤熙投資大門(mén)緊閉 資料圖

徐翔被稱為內(nèi)地“私募一哥”，其掌舵的澤熙私募作為中國(guó)最大的私募基金之一，以高收益率和對(duì)市場(chǎng)精準(zhǔn)的把控能力聞名。

徐翔履歷十分具有傳奇性：他18歲放棄高考，拿著幾萬(wàn)元錢開(kāi)始職業(yè)炒股，讓寧波一個(gè)小小的營(yíng)業(yè)部全國(guó)盡知，2009年在上海成立澤熙投資管理有限公司。彪悍的炒股風(fēng)格為徐翔贏得了“寧波漲停板敢死隊(duì)總舵主”、“股神”等封號(hào)，在炒股圈里可謂無(wú)人不知。

業(yè)界認(rèn)為，徐翔被抓事件是個(gè)風(fēng)向標(biāo)，對(duì)類似操作風(fēng)格的人將產(chǎn)生很大震懾力。而在多個(gè)違法案件處罰的推動(dòng)下，內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)的違法成本大幅攀升，這將逐漸剎住“惡炒妖股”的A股邪氣。

張育軍 資料圖

9月16日，中紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站發(fā)布消息稱，證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)接受組織調(diào)查。10月13日，國(guó)務(wù)院免去張育軍中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理職務(wù)。

張育軍曾執(zhí)掌深交所、上交所帥印，他是近期中國(guó)證券監(jiān)管系統(tǒng)打落的最高級(jí)別官員。

在張育軍之前，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)已有三人被查。8月30日，證監(jiān)會(huì)工作人員劉書(shū)帆因涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪，被依法采取刑事強(qiáng)制措施。8月7日，證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局原局長(zhǎng)李量違反廉潔自律規(guī)定，收受禮金；利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益，收受賄賂被雙開(kāi)。

另外，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部處長(zhǎng)李志玲因配偶違規(guī)買賣股票被證監(jiān)會(huì)開(kāi)除，目前其因涉嫌職務(wù)犯罪，已被移送司法機(jī)關(guān)。

中信證券 資料圖

中信證券也是本次金融領(lǐng)域打擊違法犯罪活動(dòng)的重災(zāi)區(qū)。

8月25日晚間消息，中信證券徐某等八人涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。據(jù)媒體報(bào)道，中信證券徐某即為中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員、董事總經(jīng)理徐剛。另外被要求協(xié)助調(diào)查的7人是：中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員葛小波和劉威，中信證券權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人許俊、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人房慶利、中信證券金融業(yè)務(wù)線的姚杰、中信另類投資部的汪定國(guó)以及董事會(huì)辦公室副主任梁鈞。

中信證券 徐剛 資料圖

隨后在9月16日，中信證券公告稱，公司總經(jīng)理程博明、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人于新利、信息技術(shù)中心汪錦嶺等人因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機(jī)關(guān)依法要求接受調(diào)查。

伊世頓上海公司 資料圖

近日，上海公安機(jī)關(guān)日前成功偵破一起特大操縱期貨市場(chǎng)案：伊世頓公司以約700萬(wàn)元的初始資金，通過(guò)高頻交易，非法獲利20多億元。

據(jù)新華社消息，上海公安機(jī)關(guān)成功偵破一起以貿(mào)易公司為掩護(hù)，境外遙控指揮、境內(nèi)實(shí)施交易，作案手段隱蔽、非法獲利巨大的涉嫌操縱期貨市場(chǎng)犯罪案件。

伊世頓國(guó)際貿(mào)易有限公司總經(jīng)理高燕、業(yè)務(wù)拓展經(jīng)理梁澤中以及華鑫期貨公司技術(shù)總監(jiān)金文獻(xiàn)等犯罪嫌疑人已被依法批準(zhǔn)逮捕，涉案資金已被公安機(jī)關(guān)依法凍結(jié)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為，伊世頓公司的期貨交易行為擴(kuò)大了日內(nèi)交易價(jià)格波幅，與市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)存在關(guān)聯(lián)性，影響了當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)交易價(jià)格和正常交易秩序。公安機(jī)關(guān)認(rèn)為，伊世頓公司異常交易行為符合操縱股指期貨市場(chǎng)的特征，涉嫌操縱期貨市場(chǎng)犯罪。