已經(jīng)投資或者正想投資于中國(guó)證券公司的境外及港澳臺(tái)投資者，將獲得更多機(jī)會(huì)來(lái)分享證券業(yè)大松綁帶來(lái)的蛋糕。中國(guó)證監(jiān)會(huì)16日發(fā)布修訂后的《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)則”）和《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定”），將外資參股證券公司比例升至49%，同時(shí)，將外資參股證券公司申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的經(jīng)營(yíng)年限由持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年縮短至2年。

    記者了解到，《規(guī)則》是繼2002年制定規(guī)則之后，第二次對(duì)其進(jìn)行修訂，上一次修訂是在券商綜合治理結(jié)束之后的2007年年末。而進(jìn)行本次修訂是為了落實(shí)中美第四次戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話(huà)達(dá)成的成果。

    修訂后的《規(guī)則》明確：境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接控制）不得超過(guò)49%；境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當(dāng)至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于49%；內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于49%。

    《規(guī)則》同時(shí)明確：境外投資者可以依法通過(guò)證券交易所的證券交易持有上市內(nèi)資證券公司股份，或者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)持有上市內(nèi)資證券公司股份，上市內(nèi)資證券公司經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不變；在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于49%的限制。

    此外，《規(guī)則》明確：香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者參股證券公司的，比照適用本規(guī)則。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

    與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)16日還公布了修訂后的《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》。《規(guī)定》稱(chēng)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，符合下列審慎性要求的子公司，可以申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍：持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；具有持續(xù)盈利能力和較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，最近1年主要業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平；具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。子公司符合本條規(guī)定要求的，也可以由其股東申請(qǐng)另設(shè)子公司經(jīng)營(yíng)增加的證券業(yè)務(wù)。

    同時(shí)，《規(guī)定》明確：證券公司通過(guò)受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股其他證券公司的，適用本規(guī)定。證券公司控股證券投資基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、直接投資機(jī)構(gòu)等公司的，法律、行政法規(guī)和規(guī)章有規(guī)定的，適用其規(guī)定，沒(méi)有規(guī)定的參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司通過(guò)設(shè)立、受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股其他證券公司的，應(yīng)當(dāng)自控股之日起5年內(nèi)達(dá)到第三條、第四條和第九條規(guī)定的要求。”

    《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》和《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》都自公布之日起施行。