中國證監(jiān)會日前公布了對平安證券的行政處罰決定書，包括平安證券、吳文浩、何濤，薛榮年等7名責任人受到警告、罰款、撤銷證券從業(yè)資格等處罰。

　　中國證監(jiān)會稱，經(jīng)查明，平安證券在推薦萬福生科IPO過程中，未能勤勉盡責地履行法定職責，出具的保薦書存在虛假記載。

　　一是平安證券在盡職調(diào)查中未勤勉盡責，未對萬福生科提供的資料和披露的內(nèi)容進行獨立判斷。對萬福生科IPO申請文件和股票發(fā)行募集文件中無證券服務機構出具專業(yè)意見的內(nèi)容，平安證券沒有獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù)，沒有在綜合分析各種證據(jù)的基礎上對萬福生科提供的資料及披露的內(nèi)容進行審慎核查和獨立判斷。

　　二是平安證券未審慎核查其他中介機構出具的專業(yè)意見，未能發(fā)現(xiàn)萬福生科涉嫌造假的內(nèi)容。

　　三是平安證券未對萬福生科的實際業(yè)務及各報告期內(nèi)財務數(shù)據(jù)履行盡職調(diào)查、審慎核查義務。在盡職調(diào)查過程中，平安證券未能按照盡職調(diào)查工作要求，全面審慎核查萬福生科各報告期內(nèi)財務狀況、財務數(shù)據(jù)的真實性。平安證券出具的發(fā)行保薦書等文件中的財務數(shù)據(jù)，系直接引自萬福生科經(jīng)審計的財務報告，而非由其在獲得充分證據(jù)基礎上進行獨立判斷。

　　平安證券保薦業(yè)務工作底稿中缺乏對萬福生科各報告期內(nèi)的實際采購、銷售業(yè)務的核查記錄，遺漏萬福生科2008年、2009年銀行對賬單。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定：責令平安證券改正違法行為，給予警告，沒收業(yè)務收入2555萬元，并處以5110萬元罰款，暫停保薦業(yè)務許可3個月；對時任平安證券萬福生科項目保薦代表人吳文浩和何濤、時任平安證券總經(jīng)理薛榮年、時任平安證券總經(jīng)理助理曾年生、時任平安證券總公司投資銀行事業(yè)部上海業(yè)務負責人崔嶺給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格；對平安證券萬福生科項目組成員湯德智給予警告，并處以10萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。

    中國證監(jiān)會處罰張慶瑞、王建森

    中國證監(jiān)會日前公布兩份行政處罰決定書，決定對張慶瑞、王建森予以處罰。

    2012年初，ST北人籌劃重大事項，內(nèi)幕知情人京城控股總經(jīng)理仇某將信息透露給張慶瑞。“張慶瑞”賬戶從2012年4月6日至2013年1月22日頻繁交易ST北人，根據(jù)京城控股總經(jīng)理仇某的通話記錄，2012年2月-3月間張慶瑞與仇某經(jīng)常電話聯(lián)系，其中3月28日通話兩次，時間均為44秒；3月29日晚20:09:54通話時間為2分28秒，之后雙方再無電話聯(lián)系。仇某在本案內(nèi)幕信息形成后的當天晚上與張慶瑞有電話聯(lián)系，張慶瑞賬戶于4月6日大量買入ST北人股票，截至2013年1月7日，張慶瑞將ST北人全部賣出，實際獲利為542712.12元。

    根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定：沒收張慶瑞違法所得542712.12元，并處以542712.12元罰款。

    王建森于2012年9月10日至9月28日期間利用資金或持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報、反向交易并自成交等方式交易“ST中冠A”，王建森的交易數(shù)據(jù)能夠證明他有操縱ST中冠A股價的故意并實施了操縱行為，且此行為對ST中冠A股價有一定的影響力，影響到了該股的成交量和股價。

    通過以上頻繁操作ST中冠A股票，王建森共計買入 6789807股“ST中冠A”，此后全部賣出，虧損325340.37元。

    根據(jù)以上事實，中國證監(jiān)會認定，王建森的交易行為構成《證券法》所述“操縱股價”的情形。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定對王建森處以60萬元罰款。（朱寶?。?/p>